2025年企業(yè)股票債券轉(zhuǎn)換協(xié)議范例.docx
2025年企業(yè)股票債券轉(zhuǎn)換協(xié)議范例甲方（債券發(fā)行方）：____有限公司乙方（債券持有人）：____根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就甲方發(fā)行的企業(yè)債券轉(zhuǎn)換為甲方股票事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議主體1.1 甲方：____有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____法定代表人：____注冊(cè)地址：____聯(lián)系電話：____1.2 乙方：____（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）身份證號(hào)：____聯(lián)系地址：____聯(lián)系電話：____二、債券基本情況2.1 債券名稱：____有限公司____年企業(yè)債券2.2 債券代碼：____2.3 發(fā)行總額：人民幣_(tái)___億元2.4 債券期限：____年2.5 債券利率：____%2.6 債券到期日：____年____月____日三、股票轉(zhuǎn)換條件3.1 轉(zhuǎn)換時(shí)間：債券到期后，乙方有權(quán)在債券到期之日起____個(gè)月內(nèi)，按照本協(xié)議約定的條件，將持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方股票3.2 轉(zhuǎn)換價(jià)格：乙方將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票時(shí)，轉(zhuǎn)換價(jià)格為甲方股票的發(fā)行價(jià)格，即人民幣_(tái)___元/股3.3 轉(zhuǎn)換比例：乙方持有的債券面值與甲方股票的轉(zhuǎn)換比例為1:1。
3.4 轉(zhuǎn)換程序：（1）乙方在轉(zhuǎn)換期間內(nèi)，向甲方提交書面轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明文件2）甲方在收到乙方的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在____個(gè)工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)換事宜，并向乙方發(fā)放相應(yīng)的股票3）乙方在收到甲方發(fā)放的股票后，應(yīng)當(dāng)在____個(gè)工作日內(nèi)辦理股票過戶手續(xù)四、雙方權(quán)利與義務(wù)4.1 甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，發(fā)行股票并辦理相關(guān)手續(xù)2）甲方應(yīng)當(dāng)保證股票的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害乙方的合法權(quán)益3）甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方提供股票發(fā)行的相關(guān)信息，包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行時(shí)間等4）甲方應(yīng)當(dāng)保證乙方在轉(zhuǎn)換期間內(nèi)，享有與甲方其他股東同等的權(quán)益4.2 乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方有權(quán)在債券到期后，按照本協(xié)議約定的條件，將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票2）乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方股票發(fā)行的相關(guān)規(guī)定，按照甲方的要求辦理股票過戶手續(xù)3）乙方在持有債券期間，享有債券約定的權(quán)益五、違約責(zé)任5.1 任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方因此遭受的損失5.2 如果因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任六、爭(zhēng)議解決6.1 本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
七、協(xié)議生效7.1 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效7.2 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份甲方（蓋章）：乙方（簽字）：簽訂日期：____年____月____日一、債券發(fā)行背景甲方作為一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，為了籌集資金擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，決定發(fā)行企業(yè)債券乙方作為債券投資者，愿意購(gòu)買甲方發(fā)行的債券，以支持甲方的發(fā)展二、債券發(fā)行條款甲方發(fā)行的債券名稱為“____有限公司____年企業(yè)債券”，債券代碼為“____”，發(fā)行總額為人民幣_(tái)___億元，債券期限為____年，債券利率為____%，債券到期日為____年____月____日三、股票轉(zhuǎn)換條款甲方承諾，在債券到期后，乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件，將持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方股票轉(zhuǎn)換價(jià)格為甲方股票的發(fā)行價(jià)格，即人民幣_(tái)___元/股，轉(zhuǎn)換比例為1:1四、債券轉(zhuǎn)換為股票的程序乙方在債券到期后，向甲方提交書面轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明文件甲方在收到乙方的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在____個(gè)工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)換事宜，并向乙方發(fā)放相應(yīng)的股票乙方在收到甲方發(fā)放的股票后，應(yīng)當(dāng)在____個(gè)工作日內(nèi)辦理股票過戶手續(xù)五、雙方的權(quán)利與義務(wù)甲方作為債券發(fā)行方，應(yīng)當(dāng)保證債券發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害乙方的合法權(quán)益。
乙方作為債券持有人，有權(quán)在債券到期后，按照本協(xié)議約定的條件，將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票六、違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方因此遭受的損失七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟八、協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份甲方（蓋章）：乙方（簽字）：簽訂日期：____年____月____日第 5 頁 共 5 頁。
