2025年股票發(fā)行策劃承銷業(yè)務(wù)合作協(xié)議書范本.docx

2025年股票發(fā)行策劃承銷業(yè)務(wù)合作協(xié)議書范本甲方（發(fā)行人）：____乙方（承銷商）：____鑒于甲方擬在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”），為確保本次發(fā)行的順利進行，甲乙雙方本著平等、自愿、誠實守信的原則，就本次股票發(fā)行策劃及承銷業(yè)務(wù)達成如下協(xié)議：一、協(xié)議主體1.1 甲方甲方是經(jīng)合法注冊成立的企業(yè)法人，具備本次股票發(fā)行的主體資格，具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力1.2 乙方乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的合法證券經(jīng)營機構(gòu)，具有從事股票承銷業(yè)務(wù)的資格二、合作內(nèi)容2.1 甲方委托乙方為本次股票發(fā)行的獨家承銷商，乙方同意接受甲方的委托，為本次發(fā)行提供以下服務(wù)：（1）策劃本次股票發(fā)行方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行方式等；（2）組織本次股票發(fā)行的承銷工作，包括與投資者溝通、簽訂承銷協(xié)議等；（3）協(xié)助甲方辦理本次股票發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于股票發(fā)行申請、股票上市申請等；（4）提供本次股票發(fā)行過程中的咨詢服務(wù)，包括但不限于股票定價、市場推廣等2.2 甲方應(yīng)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的相關(guān)資料，包括但不限于公司基本情況、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等三、合作期限3.1 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____個月。

3.2 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方未完成本次股票發(fā)行，雙方可協(xié)商一致延長本協(xié)議有效期四、費用及支付4.1 本次股票發(fā)行承銷費用為人民幣____元（大寫：____元整），甲方應(yīng)在協(xié)議生效后____個工作日內(nèi)支付給乙方4.2 甲方支付給乙方的承銷費用，包括但不限于以下費用：（1）乙方為本次發(fā)行所發(fā)生的差旅費、住宿費、交通費等實際費用；（2）乙方為本次發(fā)行所發(fā)生的宣傳推廣費、廣告費等；（3）乙方為本次發(fā)行所發(fā)生的其他合理費用4.3 乙方應(yīng)在收到甲方支付的承銷費用后，向甲方開具正規(guī)發(fā)票五、保密條款5.1 雙方在本次股票發(fā)行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露5.2 本協(xié)議終止或解除后，保密條款仍然有效六、違約責(zé)任6.1 如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次股票發(fā)行無法順利進行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議約定的承銷費用的____%6.2 如因一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次股票發(fā)行出現(xiàn)糾紛，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任七、爭議解決7.1 雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、其他條款8.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份8.2 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力甲方（發(fā)行人）：____乙方（承銷商）：____地址：____地址：____聯(lián)系人：____聯(lián)系人：____聯(lián)系電話：____聯(lián)系電話：____簽訂日期：____以下為附件：附件一：甲方公司簡介附件二：乙方公司簡介附件三：本次股票發(fā)行方案附件四：雙方授權(quán)代表身份證明（以下內(nèi)容為正文，共計1500字左右）一、甲方基本情況1.1 甲方是一家成立于____年，注冊地為____的股份有限公司，主要從事____業(yè)務(wù)1.2 甲方具備本次股票發(fā)行的主體資格，具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力1.3 甲方公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營狀況良好，具備持續(xù)盈利能力二、乙方基本情況2.1 乙方是一家成立于____年，注冊地為____的證券公司，具有從事股票承銷業(yè)務(wù)的資格2.2 乙方在股票承銷領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗和專業(yè)的團隊，具備為甲方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的能力三、本次股票發(fā)行方案3.1 本次股票發(fā)行規(guī)模：____萬股3.2 本次股票發(fā)行價格：____元/股3.3 本次股票發(fā)行方式：網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合四、雙方權(quán)利與義務(wù)4.1 甲方權(quán)利：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供股票發(fā)行策劃及承銷服務(wù)；（2）甲方有權(quán)要求乙方保守商業(yè)秘密，不得向第三方披露相關(guān)信息；4.2 甲方義務(wù)：（1）甲方應(yīng)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的相關(guān)資料；（2）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付承銷費用；4.3 乙方權(quán)利：（1）乙方有權(quán)要求甲方提供本次股票發(fā)行所需的相關(guān)資料；（2）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費用；4.4 乙方義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定為甲方提供股票發(fā)行策劃及承銷服務(wù)；（2）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得向第三方披露相關(guān)信息；五、合作協(xié)議的生效、終止與解除5.1 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

5.2 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以終止或解除本協(xié)議5.3 在本協(xié)議終止或解除后，保密條款仍然有效六、違約責(zé)任及爭議解決6.1 如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次股票發(fā)行無法順利進行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金6.2 如因一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次股票發(fā)行出現(xiàn)糾紛，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任6.3 雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟七、其他條款7.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份7.2 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力甲方（發(fā)行人）：____乙方（承銷商）：____簽訂日期：____（注：本文僅為范本，具體內(nèi)容需根據(jù)實際情況進行調(diào)整第 6 頁 共 6 頁。