2025年企業(yè)資產(chǎn)重組策劃股票發(fā)行管理協(xié)議范本.docx

2025年企業(yè)資產(chǎn)重組策劃股票發(fā)行管理協(xié)議范本甲方（轉(zhuǎn)讓方）：____地址：____聯(lián)系人：____聯(lián)系電話：____乙方（受讓方）：____地址：____聯(lián)系人：____聯(lián)系電話：____鑒于甲方擁有合法的企業(yè)資產(chǎn)重組策劃及股票發(fā)行權(quán)益，乙方愿意受讓甲方所持有的資產(chǎn)重組策劃及股票發(fā)行權(quán)益，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議背景1.1 甲方作為一家具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬進(jìn)行資產(chǎn)重組，并計(jì)劃發(fā)行股票融資1.2 乙方作為一家具有投資實(shí)力的企業(yè)，愿意參與甲方的資產(chǎn)重組策劃及股票發(fā)行項(xiàng)目，為甲方提供資金支持二、資產(chǎn)重組策劃2.1 甲方應(yīng)向乙方提供以下資產(chǎn)重組策劃文件：（1）資產(chǎn)重組方案說明書；（2）資產(chǎn)評估報(bào)告；（3）審計(jì)報(bào)告；（4）資產(chǎn)重組相關(guān)法律文件；（5）其他與資產(chǎn)重組相關(guān)的文件2.2 乙方在收到甲方提供的資產(chǎn)重組策劃文件后，應(yīng)在____個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并提出修改意見2.3 甲方應(yīng)在資產(chǎn)重組策劃文件修改完成后，向乙方提交修改后的文件三、股票發(fā)行管理3.1 甲方應(yīng)按照以下程序進(jìn)行股票發(fā)行：（1）制定股票發(fā)行方案；（2）向乙方提交股票發(fā)行方案，乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并提出修改意見；（3）雙方就修改意見進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后進(jìn)行修改；（4）修改后的股票發(fā)行方案經(jīng)雙方確認(rèn)后，由甲方報(bào)請相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批；（5）股票發(fā)行方案獲得批準(zhǔn)后，甲方按照批準(zhǔn)的方案進(jìn)行股票發(fā)行。

3.2 乙方應(yīng)按照以下程序參與股票發(fā)行：（1）在股票發(fā)行方案獲得批準(zhǔn)后，乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)向甲方支付股票發(fā)行款；（2）甲方收到乙方支付的股票發(fā)行款后，應(yīng)按照股票發(fā)行方案進(jìn)行股票發(fā)行；（3）股票發(fā)行完成后，甲方應(yīng)向乙方出具股票發(fā)行憑證四、雙方權(quán)利與義務(wù)4.1 甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方有權(quán)根據(jù)資產(chǎn)重組策劃文件進(jìn)行資產(chǎn)重組；（2）甲方應(yīng)按照股票發(fā)行方案進(jìn)行股票發(fā)行；（3）甲方應(yīng)向乙方提供資產(chǎn)重組策劃文件、股票發(fā)行方案等相關(guān)文件；（4）甲方應(yīng)保證所提供的文件真實(shí)、完整、有效；（5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用4.2 乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方有權(quán)對甲方的資產(chǎn)重組策劃文件進(jìn)行審查，并提出修改意見；（2）乙方有權(quán)按照股票發(fā)行方案參與股票發(fā)行；（3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付股票發(fā)行款；（4）乙方應(yīng)保證支付股票發(fā)行款的來源合法、合規(guī)；（5）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用五、保密條款5.1 雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密5.2 雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失六、爭議解決6.1 雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2 如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟七、其他條款7.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份7.2 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效7.3 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力甲方（蓋章）：____ 乙方（蓋章）：____法定代表人（簽字）：____ 法定代表人（簽字）：____簽訂日期：____ 簽訂日期：____一、資產(chǎn)重組策劃資產(chǎn)重組策劃是甲方為了實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，提高企業(yè)競爭力，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)而進(jìn)行的一系列策劃活動資產(chǎn)重組策劃主要包括以下幾個方面：1. 資產(chǎn)重組目標(biāo)：甲方應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，明確資產(chǎn)重組的目標(biāo)，如提高資產(chǎn)質(zhì)量、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模等2. 資產(chǎn)重組方案：甲方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)重組目標(biāo)，制定具體的資產(chǎn)重組方案，包括重組方式、重組范圍、重組步驟等3. 資產(chǎn)評估：甲方應(yīng)委托具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)對重組范圍內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行評估，確定資產(chǎn)價值4. 審計(jì)報(bào)告：甲方應(yīng)委托具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對重組范圍內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整、有效5. 法律文件：甲方應(yīng)委托具有資質(zhì)的法律機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)重組方案進(jìn)行法律審查，確保資產(chǎn)重組的合法性、合規(guī)性。

6. 資產(chǎn)重組實(shí)施：甲方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)重組方案，組織實(shí)施資產(chǎn)重組工作，確保資產(chǎn)重組的順利進(jìn)行二、股票發(fā)行管理股票發(fā)行是甲方為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組目標(biāo)，籌集資金而進(jìn)行的一種融資方式股票發(fā)行管理主要包括以下幾個方面：1. 股票發(fā)行方案：甲方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)重組目標(biāo)，制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價格、發(fā)行方式等2. 股票發(fā)行審批：甲方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，提交股票發(fā)行申請文件，報(bào)請監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批3. 股票發(fā)行款支付：乙方應(yīng)在股票發(fā)行方案獲得批準(zhǔn)后，按照約定時間向甲方支付股票發(fā)行款4. 股票發(fā)行憑證：甲方應(yīng)在股票發(fā)行完成后，向乙方出具股票發(fā)行憑證5. 股票發(fā)行后的管理：甲方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對股票發(fā)行后的企業(yè)治理、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行管理三、雙方權(quán)利與義務(wù)1. 甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方有權(quán)根據(jù)資產(chǎn)重組策劃文件進(jìn)行資產(chǎn)重組，提高企業(yè)競爭力；（2）甲方應(yīng)按照股票發(fā)行方案進(jìn)行股票發(fā)行，籌集資金；（3）甲方應(yīng)向乙方提供資產(chǎn)重組策劃文件、股票發(fā)行方案等相關(guān)文件；（4）甲方應(yīng)保證所提供的文件真實(shí)、完整、有效；（5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用2. 乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方有權(quán)對甲方的資產(chǎn)重組策劃文件進(jìn)行審查，并提出修改意見；（2）乙方有權(quán)按照股票發(fā)行方案參與股票發(fā)行；（3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付股票發(fā)行款；（4）乙方應(yīng)保證支付股票發(fā)行款的來源合法、合規(guī)；（5）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

四、保密條款1. 雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密2. 雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失五、爭議解決1. 雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決2. 如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟六、其他條款1. 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份2. 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效3. 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力甲方（蓋章）：____ 乙方（蓋章）：____法定代表人（簽字）：____ 法定代表人（簽字）：____簽訂日期：____ 簽訂日期：____第 7 頁 共 7 頁。