風險管控管理制度范文

風險管控管理制度1 風險管控準則1.1 風險評價程序1、準備階段明確風險評價對象和范圍，收集相關系統(tǒng)的技術資料成立風險評價小組，制定工作計劃2、危險（有害）因素識別與分析識別和分析主要危害、有害因素、確定危險（有害）因素存在的部位，存在的方式，事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律3、風險評價選擇合理的風險評價方法，對確定的對象進行風險評價，確定風險等級4、安全對策措施針對存在的安全隱患，制定相對應的控制措施，制定實施期限，確定相關責任人5、資料歸檔風險評價的資料存入風險管理檔案1.2 風險評價方法評價小組對排查辨識出的風險因素進行評估，可選擇風險矩陣法（L.S）或作業(yè)條件危險性分析（LEC）等評估方法本次辨識分級采用作業(yè)條件危險性分析（LEC），對排查出來的風險確定等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示1、作業(yè)條件危險性分析法（格雷厄姆—金尼法）是作業(yè)人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性半定量評價方法，它是由美國格雷厄姆和金尼提出的，他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境的頻率程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果），L、E、C的分值見下表，用這三個分值的乘積D=L×E×C來評價作業(yè)條件的危險性，D值越大，作業(yè)條件的危險性越大。

事故發(fā)生的可能性分值L分數值106310.50.20.1事故發(fā)生的可能性完全會被預料到相當可能可能但不經常完全意外很少可能可以設想很不可能極不可能實際上不可能暴露于危險環(huán)境的頻率程度分值E分數值1063210.5暴露于危險環(huán)境的頻率程度連續(xù)暴露每天工作時間內暴露每周一次或偶然暴露每月暴露一次每年幾次暴露非常罕見地暴露事故造成的后果分值C分數值1004015731事故造成的后果十人以上死亡數人死亡一人死亡嚴重傷殘有傷殘輕傷、需救護危險性等級劃分標準危險性分值D≥320≥160~320≥70~160<70危險程度ABCD重大風險較大風險一般風險低風險2、風險矩陣法（L·S）風險的數學表達式為：R＝L×S其中：R—代表風險值L—代表發(fā)生傷害的可能性S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經驗）控制措施（監(jiān)控、聯鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用。

無應急措施4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用有應急措施但不完善或沒演練3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復有應急措施但未根據變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚2每年都有發(fā)生或曾經發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯鎖偶爾失電或誤動作有應急措施但每年只演練一次1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯鎖從未失電或誤動作有應急措施每年至少演練二次從人員傷亡情況、財產損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。

等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經濟損失5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡或嚴重職業(yè)病一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道確定了S和L值后，根據R＝L×S計算出風險度R的值 嚴重性S可能性L1234511234522468103369121544812162055101520251.3 風險分級管控的準則1、風險分級管控的基本原則安全風險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險必須建立管控檔案，應由企業(yè)重點負責管控，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當風險登記降低時，才能開始或繼續(xù)工作。

B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險必須建立管控檔案，必須制定措施進行控制管理，應由本企業(yè)安全主管部門和各職能部門根據職責分工負責管控C級：一般風險/黃色風險，評估屬高度危險應由所在車間負責管控，公司（廠）安全管理部門負責監(jiān)督落實D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險應由所在的班組負責管控，車間負責監(jiān)督落實2、升級管控（1）涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級：a、構成危險化學品一、二級重大危險源的場所和設施b、涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置c、危險化學品長輸管道d、同一作業(yè)單元內現場作業(yè)人員10人以上的2）涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：a、構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施b、涉及劇毒化學品的場所和設施c、化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作d、同一作業(yè)單元內現場作業(yè)人員3人以上的2 風險管控告知制度1、在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容2、對存在重大安全風險的工作場所和崗位，設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。

3、為作業(yè)人員提供必需的安全防護用具和安全防護服裝，書面告知危險崗位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握有關內容和違章操作的危害4、加強風險教育和技能培訓，每季度至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識、評估專項培訓每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育培訓，確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征及防范、應急措施5、向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施?3 隱患排查治理制度1、目的加強安全生產事故隱患排查，建立安全生產事故隱患排查治理長效機制,預防和減少事故發(fā)生，保障公司員工生命和財產安全，環(huán)境免遭破壞2、適用范圍適用公司范圍內的所有事故隱患排查治理3、術語和定義3.1 安全生產事故隱患安全生產事故隱患指公司違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患3.2 一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現后能夠立即整改排除的隱患3.3 重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。

4、職責4.1公司主要負責人應當定期組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員排查本公司的事故隱患4.2各部門在各自職責范圍內對公司排查治理的事故隱患實施監(jiān)督管理各部門主要負責人對本部門事故隱患排查治理工作負責4.3財務部門負責隱患排查治理資金的落實5、隱患治理的程序5.1隱患治理的范圍應包括：公司對風險評價出的事故隱患公司綜合性、專業(yè)性等安全檢查,查出的事故隱患員工發(fā)現并報告的事故隱患其他事故隱患5.2制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等5.3事故隱患由安全部門負責匯總，建立隱患治理臺帳安全部門對排查出的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案5.4對一般事故隱患由安全部負責人簽發(fā)《隱患整改通知單》，立即組織整改5.5對于重大事故隱患，由總經理組織制定并實施事故隱患治理方案重大事故隱患治理方案應當包括以下內容：一）治理的目標和任務二）采取的方法和措施三）經費和物資的落實四）負責治理的機構和人員五）治理的時限和要求六）安全措施和應急預案5.6公司必須委托有資質的中介機構組織專家進行重大事故隱患評估，確定事故隱患的等級，論證事故隱患整改方案的可行性，并制定事故隱患整改的技術措施和應急方案。

5.7對重大事故隱患由安全部負責向當地安監(jiān)部門報告5.8無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業(yè)直接主管部門和當地政府報告5.9對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產5.10安全管理部門會同參加事故隱患排查相關人員，按規(guī)定隱患治理期限，對事故隱患部門治理工作完成情況進行復查驗收對隱患治理未按期完成或治理不徹底，事故隱患發(fā)生單位主要負責人或相關人員按《安全生產獎懲管理制度》予以經濟上的處罰，并責令限期完成5.11安全管理部門定期對事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，按時向當地安監(jiān)局報送統(tǒng)計分析資料5.12全體員工有發(fā)現事故隱患者，有權向安全部和有關部門報告5.13公司鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現和排除事故隱患，鼓勵社會公眾舉報對發(fā)現、排除和舉報事故隱患的有功人員，依據《安全生產獎懲管理制度》給予物質獎勵和表彰6、相關記錄6.1隱患排查清單隱患排查清單序號時間隱患部位隱患情況（內容） 隱患等級（一般/重大）責任人隱患整改期限整改情況復查人/時間備注6.2隱患整改記錄表隱患整改記錄表隱患來源（部位）時間年 月 日隱患名稱擬采取的整改（預防）措施及限期整改日期：以上 項立即整改， 項 年 月 日整改完成，逾期不整改的，將按照公司《安全生產責任制》追究相關人員職責。

責任人（簽字）： 安全人員簽字或簽章： 年 月 日 年 月 日驗證情況： 驗證人： 日期： 4 考核、獎懲制度1、目的為嚴格執(zhí)行公司制定的各項安全生產管理制度及安全操作規(guī)程,落實風險管控措施，杜絕各類習慣性違章現象，引導公司員工搞好公司的安全生產，實現安全生產零事故管理，特制定本制度2、適用范圍本實施辦法適用于公司所有部門、員工及有關人員的安全生產、風險管控考核及獎懲3、職責3.1公司安全職能部門負責執(zhí)行公司各級（包括公司級）安全考核及獎懲，重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領導小組審批3.2行政部負責對公司安全生產工作實行監(jiān)督考核，重大安全考核事項提出考核建議，報公司安全生產委員會審批3.3各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎懲3.4各主管部門負責對與公司業(yè)務單位的相關方安全活動執(zhí)行監(jiān)督考核4、考核程序4.1部門安全生產、風險管控考核4.1.1各部門應貫徹落實安全生產責任制，嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度,落實風險管控措施，加強部門的安全管理，提高員工安全意識，開展好日常安全隱患排查和治理，努力消除部門存在的不安全因素，確保部門實現安全生產。

4.1.2部門安全生產實行一票否決制，任何部門在一個年度內發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格4.1.3部門、班組安全生產、風險管控考核內容：4.1.3.1各部門應建立健全的安全生產管理網絡，在第一責任人的領導下，明確部門各級管理人員及崗位員工的安全責任4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操作規(guī)程,落實風險管控措施4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點與預防措施4.1.3.4正常開展安全、風險管控活動，采用安全月度例會、班組周會、班前會等形式，在布置當天生產工作的同時布置安全工作，強調安全，提出安全措施，并作好記錄部門要檢查安全活動按相關要求的落實情況4.1.3.5認真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進行安全月檢或周檢，做好日常安全檢查，班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接重大作業(yè)活動和節(jié)前進行安全檢查發(fā)現安全隱患及時整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存4.1.3.6安全生產效果好，實現各類安全事故為零的管理目標4.1.4獎勵與處罰4.1.4.1有健全的安全生產管理網絡和安全生產管理制度，并能嚴格執(zhí)行，各類安全生產事故控制在要求范圍內的部門，由公司授予安全生產先進集體稱號，給予物質和精神鼓勵。

4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報批評，限期整改，同時對責任部門、責任人按照制度進行損失經濟賠償和處罰考核并根據部門的安全管理工作開展情況，不定期進行獎勵或處罰考核4.2個人安全生產考核4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想，貫徹落實安全生產責任制，嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程，提高安全意識，切實做到“四不傷害”4.2.2個人實行安全生產一票否決制，任何人員在年度內發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“四不放過”原則追究有關責任4.2.3獎勵對認真執(zhí)行公司安全生產管理制度，防止各類安全事故發(fā)生的部門負責人、管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當獎勵：4.2.3.1對安全生產、風險管控有合理化建議，被采用有明顯效果的4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的4.2.3.3及時發(fā)現或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的4.2.3.4對搶險救災有功者4.2.3.5積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產、風險管控活動，被評為先進個人的4.2.3.6被評為政府部門、公司安全生產先進個人的4.2.3.7在安全生產、風險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。

4.2.4處罰任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰：4.2.4.1安全事故責任者4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導致事故發(fā)生的4.2.4.3違章違紀，情節(jié)嚴重，性質惡劣的4.2.4.4破壞或偽造事故現場隱瞞或謊報事故者4.2.4.5事故發(fā)生后，不采取措施，導致事故擴大或重復事故發(fā)生的4.2.4.6對堅持原則，認真維護公司各項安全生產工作制度人員打擊報復的4.2.4.7其它各種違反安全生產規(guī)章制度造成嚴重后果的4.2.4.8現場管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的4.2.4.9對提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責任人4.2.4.10擅自移動公司安全防護設施、消防器材及故意損壞安全防護設施、用具的5、考核及獎懲辦法5.1安全生產、風險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門及管理部門直接予以考核或獎勵5.2安全處罰實行工資考核及現金罰款相結合的方式，對責任人可處以月度工作考核或根據違章行為、責任大小處以50-1000元罰款5.3情節(jié)嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開除等處分性質特別嚴重、情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關部門追究法律責任5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產科報請公司領導審批。

上述條款情節(jié)嚴重、性質惡劣的由生產科報公司安委會討論決定5.5安全生產先進班組和個人，由所在部門上報書面匯報材料，經生產科審核、公司領導審批后通過5.6先進部門由生產科提出意見，交公司安全生產委員會討論，審核通過5.7對有關人員和部門的獎勵，有所在部門提出，經生產科審查，最終報公司領導審。